Descripción:

Desde la Escuela del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores de la República Dominicana, ofrecemos el servicio de capacitaciones, con el objetivo de ampliar su información sobre el mundo bursátil de la mano de los profesionales del sector.

Objetivo:

Conocer el proceso de investigación que debe realizar el participante del mercado de valores, para verificar la procedencia, origen y destino de los fondos que se pretende invertir, con la finalidad de prevenir el lavado de activos en el mercado de valores.

Contenido:

I. DEFINICIÓN DE DEBIDA DILIGENCIA

II. TIPOS DE DEBIDA DILIGENCIA

III. DEBIDA DILIGENCIA A CLIENTES DE PAISES ALTO RIESGO

IV. DEBIDA DILIGENCIA PARA CLIENTES NO CARA A CARA

V. DEBIDA DILIGENCIA CONTINUA (MONITOREO)

VI. CLASIFICACIÓN DE LOS INVERSIONISTAS

Modalidad del Programa: Virtual