Prevención Delitos
del Mercado de Valores

NORMATIVAS

Sección de Normativas PLA-FT del MV

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Ley No. 249-17 del Mercado de Valores de la República Dominicana Nueva Ley del Mercado de Valores de la República Dominicana. 939.92 kb Descargar Vista previa
Código Procesal Penal Código Procesal Penal de la República Dominicana. 608.39 kb Descargar Vista previa
Ley No. 10-15 que introduce modificaciones a la Ley No. 76-02, del 19 de julio de 2002, que establece el Código Procesal Penal de la República Dominicana. 433.17 kb Descargar Vista previa
Código Penal Dominicano Código Penal de la República Dominicana. 671.65 kb Descargar Vista previa
Ley No. 155-17 Que deroga la Ley No. 72-02 del 26 de abril de 2002, sobre Lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas, con excepción de los artículos 14,15, 16, 17 y 33, modificados por la Ley No. 196-11. G. O. No. 10886 del 7 de junio de2017. 481.45 kb Descargar Vista previa
Ley No. 267-08 Sobre Terrorismo, y crea el Comité Nacional Antiterrorista y la Dirección Nacional Antiterrorista. 138.75 kb Descargar Vista previa
Reglamento 407-17 Ley 155-17 Reglamento para la aplicación de medidas en materia de congelamiento preventivo de bienes o activos relacionados con el terrorismo y su financiamiento y con la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, conforme las resoluciones del consejo de seguridad de la naciones unidas 1267 (1999), 1989 (2011) y sus sucesivas, resolución 1988 (2011) y sucesivas, resolución 1373 (2001) y sucesivas, resolución 1718 (2006) y sucesivas, y resolución 2231 (2015). 1.27 mb Descargar Vista previa
Reglamento 408-17 Ley 155-17 Reglamento de aplicación de la ley Núm. 155-17 Contra el Lavado de Activos, el Financiamiento el Terrorismo y la Proliferación de armas de Destrucción masiva. 1.49 mb Descargar Vista previa
R-CNV-2017-24-MV modificada por la R-CNV-2017-47-MV Norma que regula la Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en el Mercado de Valores Dominicano. 620.62 kb Descargar Vista previa
C-SIV-2017-14-MV Instructivo para la aplicación de la debida diligencia en el mercado de valores. 322.31 kb Descargar Vista previa

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Ley No. 72-02 Sobre Lavado de activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas. 75.73 kb Descargar Vista previa
R-CNV-2017-13-MV Norma que regula la Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en el Mercado de Valores Dominicano. 667.54 kb Descargar Vista previa
CIRCULAR C-SIV-2017-12-MV Instructivo para la aplicación de la debida diligencia en el Mercado de Valores 320.72 kb Descargar Vista previa
R-CNV-2015-27-MV- Modificacion Norma LA Modificación de la Norma que regula la Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano. 39.94 kb Descargar Vista previa
C-SIV-2015-02-MV Circular que establece un plazo para la actualización del Manual de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 21.53 kb Descargar Vista previa
C-SIV-2014-13-MV Circular que se pronuncia sobre las informaciones a remitir por las sociedades administradoras de fondos de inversión en virtud de la Norma que regula la Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano. 22.05 kb Descargar Vista previa
R-CNV-2012-01-MV Norma que regula la Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano. 185.88 kb Descargar Vista previa

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Informe de Evaluación Mutua de República Dominicana Que presenta los esfuerzos de la República Dominicana en la prevención, control, persecución y sanción de Lavado de Activo y Financiamiento del Terrorismo. 3.89 mb 27-09-2018 Descargar Vista previa
Tipologias Regionales Informe de Tipologías Regionales Gafilat 2014 - 2016 3.75 mb 05-10-2018 Descargar Vista previa
Informe Ejecutivo Resultados Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Rep. Dom. 2010-2014 En dicho documento se encuentra un apartado del estudio realizado al Mercado de Valores. 2.72 mb 12-07-2017 Descargar Vista previa
Estudio Sectorial de Fideicomisos en RD Estudio sectorial de los Fideicomisos en República Dominicana y su incidencia en materia de Lavado de Activos 1.53 mb 02-01-2018 Descargar Vista previa

FRECUENTES

Preguntas frecuentes

¿Cuáles sujetos obligados del Mercado de Valores se acogen a un programa con deberes restringido de prevención de LA/FT?

Se acogen a un programa restringido de prevención de LA/FT:               

a) Los depósitos centralizados de valores;

b) Las sociedades administradoras de fondos de inversión que solo administran fondos cerrados;

c) Las sociedades titularizadoras; y

d) Las sociedades fiduciarias de oferta pública.

¿Cuáles sujetos obligados del Mercado de Valores se acogen a programa con deberes general de prevención de LA/FT?

Se acogen a un programa con deberes generales de prevención de LA/FT:

a) Los intermediarios de valores: puestos de bolsa y agentes de valores;

b) Las sociedades administradoras de fondos de inversión, cuando administren fondos abiertos; y

c) Cualquier otro participante autorizado por la Superintendencia de Valores (en lo adelante, la “Superintendencia”) que, por la naturaleza de sus operaciones, se haya determinado expresamente por el regulador que pueda fungir como vehículo para el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva.

¿A cuáles sujetos obligados del Mercado de Valores le aplica el Instructivo para la aplicación de la Debida Diligencia?

A los sujetos obligados que se acogen a un programa con deberes generales de prevención de LA/FT.

¿Cuáles sujetos obligados deben realizar una auditoria externa responsable de verificar la efectividad del programa de cumplimiento de prevención de LA/FT, todos los años?

Los depósitos centralizados de valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión con fondos abiertos y los intermediarios de valores.

¿Cuáles sujetos obligados deben realizar la auditoria externa responsable de verificar la efectividad del programa de cumplimiento de prevención de LA/FT cada dos años?

Las sociedades administradoras de fondos de inversión que solo administran fondos cerrado, las sociedades titularizadoras y las sociedades fiduciarias de oferta pública.

¿Cuál es el objetivo del plan de seguimiento, evaluación y control?

Asegurar que las obligaciones de prevenir y detectar el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, se estén cumpliendo adecuadamente.

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