Se acogen a un programa restringido de prevención de LA/FT:               

a) Los depósitos centralizados de valores;

b) Las sociedades administradoras de fondos de inversión que solo administran fondos cerrados;

c) Las sociedades titularizadoras; y

d) Las sociedades fiduciarias de oferta pública.

Se acogen a un programa con deberes generales de prevención de LA/FT:

a) Los intermediarios de valores: puestos de bolsa y agentes de valores;

b) Las sociedades administradoras de fondos de inversión, cuando administren fondos abiertos; y

c) Cualquier otro participante autorizado por la Superintendencia de Valores (en lo adelante, la “Superintendencia”) que, por la naturaleza de sus operaciones, se haya determinado expresamente por el regulador que pueda fungir como vehículo para el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva.

A los sujetos obligados que se acogen a un programa con deberes generales de prevención de LA/FT.

Los depósitos centralizados de valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión con fondos abiertos y los intermediarios de valores.

Las sociedades administradoras de fondos de inversión que solo administran fondos cerrado, las sociedades titularizadoras y las sociedades fiduciarias de oferta pública.

Asegurar que las obligaciones de prevenir y detectar el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, se estén cumpliendo adecuadamente.