Objetivo General:

Conocer el proceso de investigación que debe realizar el participante del mercado de valores, para verificar la procedencia de los fondos que se pretende invertir, con la finalidad de prevenir el lavado de activos en el mercado de valores.

Contenido:

i. Definición de Debida Diligencia

ii. Tipos de Debida Diligencia

iii. Debida Diligencia a clientes de países de alto riesgo

iv. Debida Diligencia para clientes no cara a cara

v. Debida Diligencia continua (monitoreo)

vi. Clasificación de los Inversionistas

Modalidad: Virtual.